Компания Danfoss достигла соглашения с Казначейством США на сумму более 4 миллионов долларов США для урегулирования возможных гражданских обязательств за нарушение санкций.
Управление по контролю за иностранными активами Министерства финансов США (OFAC) в конце декабря 2022 года объявило о выплате компанией Danfoss A/S $ 4 379 810 в связи с предполагаемыми нарушениями 225 санкций США против Ирана, Сирии и Судана.
Примерно с 21 ноября 2013 г. по 28 августа 2017 г. Danfoss FZCO, дочерняя компания Danfoss в ОАЭ, которая находится в полной ее собственности, продавала холодильное и отопительное оборудование, а также сопутствующие компоненты клиентам в Судане, Сирии и Иране. В течение этого периода сотрудники Danfoss FZCO рекомендовали этим клиентам переводить платежи как минимум на три счета в банках, расположенных в ОАЭ, включая счет филиала Danfoss в США.
Сторонние агенты
Сообщается, что клиенты Danfoss FZCO в Иране, Сирии и Судане использовали сторонних агентов в юрисдикциях, не подпадающих под санкции. Компания использовала сторонних плательщиков для осуществления пяти переводов со своего счета в филиале в США сторонам в Сирии и Иране.
OFAC заявляет, что использование сторонних плательщиков скрывало отправителя или получателя этих транзакций. В результате рассматриваемые платежи не были остановлены фильтрами проверки транзакций банка. Общая стоимость всех переводов составила примерно $ 16 959 683.
Запрещенная деятельность
Хотя OFAC не обнаружило доказательств того, что Данфосс умышленно использовала сторонних плательщиков с целью уклонения от санкций, управление заявляет, что Danfoss FZCO было известно как минимум с 2011 года о том, что использование финансового учреждения США для отправки или получения платежей, связанных с юрисдикциями, находящимися под санкциями, может быть запрещено.
Как до, так и в течение соответствующего периода Danfoss FZCO получала сообщения от своей материнской компании, а также от различных финансовых учреждений относительно банковской деятельности Danfoss FZCO, что вызывало обеспокоенность по поводу санкций, включая отклонение транзакций.
Например, в марте 2011 г. сообщалось, что американский банк Danfoss отклонил платеж, связанный с Ираном, а в феврале 2016 г. отдел нормативно-правового соответствия Danfoss обнаружил, что счет иранскому клиенту был выставлен в долларах США, и сообщил Danfoss FZCO, что такая деятельность недопустима.
Несмотря на эти сообщения, Danfoss FZCO продолжала использовать свой счет в филиале в США для сбора платежей от клиентов в юрисдикциях, находящихся под санкциями, примерно до 28 августа 2017 года.
Недостатки системы контроля
OFAC возлагает вину за эти очевидные нарушения на недостатки в программе Danfoss по соблюдению глобальных санкций. В компании не было процедур для регулярного мониторинга деятельности Danfoss FZCO для выявления потенциальных проблем, связанных с санкциями. В результате у головного офиса Danfoss не было возможности узнать о возникновении проблем, если дочерняя компания сама заранее не связалась с менеджером программы соответствия.
Хотя Danfoss сообщила о выявленных нарушениях в OFAC в конце октября 2017 года, управление уже располагало соответствующей информацией и оценило это представление как добровольное самораскрытие данных.
OFAC признало, что компания Danfoss предприняла быстрые действия для установления основных причин рассматриваемых инцидентов. Компания также приняла новые и более эффективные средства внутреннего контроля и процедуры для предотвращения повторения нарушений и полностью прекратила ведение бизнеса в Иране, Сирии и Судане.
Источник: coolingpost.com
